天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正监管措施,该公司内部控制存在缺陷

智通财经APP获悉,据天津证监局11月22日消息,天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正措施。经查,2020年9月,该公司上线使用CRM系统手机版小鹿助手APP前后,未对该系统进行内部审查,系统账户管理不到位,未设立监测指标监测该系统的运行状况。上述问题反映出该公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第九十一条以及第九十四条第一款的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,天津证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。

天津证监局指出,该公司应高度重视,采取切实有效的措施予以改正,建立并有效执行内部控制制度和流程,严格落实信息系统管理工作要求,并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报告天津证监局。

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