细节曝光!2000亿“药茅”前董事长内幕交易 借用同学证券账户买入司太立

  市值2000多亿的医药龙头股恒瑞医药,前任董事长也加入了内幕交易的队伍。

  日前,黑龙江证监局网站公布行政处罚决定书显示,恒瑞医药原董事长、总经理周云曙因内幕交易被处以“没一罚一”,即没收违法所得45万,并处50万元罚款,合计罚没金额95万元。

细节曝光!2000亿“药茅”前董事长内幕交易 借用同学证券账户买入司太立

  值得关注的是,周云曙内幕交易的并非自家股票,而是作为同行的司太立股票。2020年,恒瑞医药与司太立之间准备建立药品合作关系,作为时任“一把手”的周云曙提前获知这一利好消息,遂使用他人证券账户“精准”买入卖出司太立并获利45万元。

  2021年7月,恒瑞医药发布公告称,其公司董事会收到周云曙的辞职报告,因身体原因申请辞去公司董事长、总经理以及董事会专门委员会相应职务。

  上市药企官宣合作

  提前获知利好消息

  对于上市公司董事长来说,不仅可对于自家公司的信息了如指掌,对外部合作信息的了解同样“近水楼台”。而对于市值不到百亿的上市药企司太立来说,能与市值千亿的龙头药企恒瑞医药展开合作,自然是重要利好消息。

  2020年5月12日晚间,司太立与恒瑞医药双双发布签署药品合作协议的公告,宣布在碘造影剂领域建立合作伙伴关系,合作开拓市场。此后,司太立股价连续走高,连续三个交易日股价涨超20%,并发布股票交易异常波动公告。

  从此次的行政处罚决定书中,也能够一览司太立与恒瑞医药此次合作的经过:

  2020年2月,司太立总裁胡某与恒瑞医药副总经理沈某平联系,提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期将获得药监局批号,司太立没有销售团队,沈某平表示可以通过恒瑞医药帮助司太立销售国内试剂。

  此后,沈某平向周云曙汇报由恒瑞医药独家代理司太立即将获批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液,周云曙授权沈某平持续跟进。

  2020年4月,该次合作事项进入正式推进阶段。4月17日,恒瑞医药和司太立共同针对合作产品成本的计算方法等事项召开视频会议。4月21日,沈某平和胡某电话沟通了双方合作协议。次日,胡某通过微信将合作协议发至沈某平,两人通过微信多次沟通合作协议的修改事宜。4月27日,沈某平与周云曙电话沟通合同条款,周云曙认为合同问题不大,尽快往前推进。

  同年4月29日,沈某平发送邮件至恒瑞医药戴某斌、蒋某梅、孙某平、刘某含,邮件中提及周云曙认为合作协议没有原则性问题,恒瑞医药已经与司太立的合作协议达成一致意见,并拟与司太立签约。5月6日,沈某平通过微信将加盖恒瑞医药公章的合作协议照片发给胡某,并发微信“我们法务会和您律师协商公告”。

  5月11日,司太立及全资子公司上海司太立与恒瑞医药签署《江苏恒瑞医药股份有限公司与浙江司太立制药股份有限公司、上海司太立制药有限公司之合作协议》。5月12日晚间,司太立与恒瑞医药双双宣布合作消息。

  黑龙江证监局认为,司太立及上海司太立于2020年5月11日与恒瑞医药签署《合作协议》属于《证券法》规定的内幕信息。该内幕信息的形成不晚于2020年4月21日,公开于2020年5月13日。

  作为恒瑞医药时任董事长、总经理、董事,周云曙在任职期间授权沈某平跟进与司太立合作事宜,不晚于2020年4月27日知悉该内幕信息,属于内幕信息知情人。

  借用同学证券账户买入

  交易行为明显异常

  在此次内幕交易中,周云曙不仅买入的并非自家股票,其使用的账户也来源于他人。

  据调查,周云曙使用的是恒瑞医药财务部保险理财分部员工刘某的证券账户。刘某与周云曙系同学关系,其入职恒瑞医药也是由周云曙办理,二人私人关系密切。

  自2014年1月起,刘某该账户下单手机几乎全部为周云曙的手机号码;除个别空资金往来外,其三方存管账户资金往来主要是周云曙、赵某人夫妻及刘某证券账户。

  2020年4月29日至5月11日,刘某账户单一买入4.55万股司太立,在5月13日全部卖出,获利45万元。而5月13日正是合作消息宣布的次日,当日司太立股价实现涨停(10%)。

  根据账户交易特征分析,内幕信息敏感期内,周云曙向刘某账户突击转入资金,仅买入司太立一只股票,在内幕信息公开后全部卖出,决策果断,买入意图明显,买入卖出意愿坚决,账户持股单一。

  刘某账户交易司太立均为手机委托,委托买入的号码均为周云曙使用的手机号码。周云曙利用刘某账户交易司太立的时间与内幕信息形成、变化、公开时点基本一致,交易行为明显异常。

  在听证中,周云曙代理人提出《合作协议》签署不属于内幕信息、不存在内幕交易的主观故意、证券账户交易行为没有造成危害后果等多个申辩意见,但均未得到监管认可。

  最终,对于周云曙内幕交易司太立并获利的行为,黑龙江证监局决定没收其违法所得45万元,并处以50万元罚款。

  去年7月已离职

  因身体原因辞任

  行政处罚决定书中显示周云曙为恒瑞医药的“时任”董事长,主要是由于周云曙已在2021年7月离职。

  2021年7月9日,恒瑞医药发布公告称,其公司董事会近日收到公司董事长、总经理周云曙的辞职报告,周云曙因身体原因申请辞去公司董事长、总经理以及董事会专门委员会相应职务。

细节曝光!2000亿“药茅”前董事长内幕交易 借用同学证券账户买入司太立

  对此,恒瑞医药董事一致推举董事孙飘扬代为履行董事长职责,直至董事会选出新一任董事长时止。目前,恒瑞医药董事长仍由孙飘扬任职。

  公开信息显示,孙飘扬1982年从中国药科大学毕业后即进入连云港制药厂(恒瑞医药前身)工作,1990年担任厂长,2003年起担任恒瑞医药董事长,直到2020年卸任。

  周云曙同样是恒瑞医药的“老人”,其自1995年起在恒瑞医药工作,2003年起担任董事、总经理。周云曙在2020年1月接任恒瑞医药董事长,任职时间仅有一年半。

  自恒瑞医药上市以来,其长期被市场视为绝对的白马股,市值一度直超4000亿,位居A股医药板块前列,并获得了“药茅”的美誉。2021年1月,恒瑞医药股价达到97元的高位,此后便一路下挫。截至9月20日收盘,恒瑞医药股价为34.13元,总市值为2177亿元。

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