一天之内 三家券商被罚!
上海证监局一天之内连下三张罚单,剑指东方证券、光大证券和东北证券上海证券研究咨询分公司。 东方证券因股票质押业务、子公司投资等业务内控制度不健全等原因被出具警示函;光大证券因公司治理存在三大问题被责
上海证监局一天之内连下三张罚单,剑指东方证券、光大证券和东北证券上海证券研究咨询分公司。 东方证券因股票质押业务、子公司投资等业务内控制度不健全等原因被出具警示函;光大证券因公司治理存在三大问题被责
中国经济网北京8月8日讯 近日,上海东方证券资产管理有限公司发布高级管理人员变更公告,周陶任合规负责人、首席风险官、首席信息官,任职日期为2022年8月5日。 公告显示,周陶曾任上海市税务
中新经纬8月3日电 海工装备龙头天海防务投资者索赔案正在推进。 3日晚间,上海久诚律师事务所律师许峰最新表示,其团队目前正在推进天海防务虚假陈述案投资者索赔代理工作,欢迎符合条件的投资者及时联系
从业者违规炒股现象屡禁不止,又有证券公司中层管理人员“撞枪口”,并且还是利用本人实名账户进行操作。近日,陕西证监局披露了一则对中邮证券人力资源部总经理周某虎违规炒股的处罚,没收周某虎违法所得3080.
“暂停键”变“停止键”。此前被采取暂停基金销售12个月的行政监督管理措施的上海久富财富基金销售有限公司(下称“久富财富”),在被立案调查9个月后,终于接到了来自监管的行政处罚决定。上海证监局最新发布向
对于中小券商而言,其业务本身远不及头部券商,而在弥补短板的过程中,这些机构需要考虑如何保持合规运作。德邦证券同样面临此问题。经营业务上,自“五洋债”后,德邦证券各类业务元气大伤。其债券承销排名大幅下降
中国经济网北京7月4日讯 今日,岩石股份(600696.SH)股价下跌,开盘跌停,跌幅9.99%,截至收盘报26.10元,跌幅6.89%,总市值87.30亿元。 7月2日,岩石股份发布公告
近7年、交易147亿元、盈利5464万元,又一名证券从业人员“借号炒股”被处罚。 在过去近7年(2013.09-2020.06)的时间内,海通证券(9.720, -0.09, -0.92%)(60
曾被誉为“A股更名王”的岩石股份(600696.SH)遇到麻烦了。红星资本局7月1日消息,岩石股份今日晚间发布公告称,公司收到证监会上海监管局(以下简称“上海证监局”)对其下发的《立案告知书》(证监立
一份行政处罚决定书,让海通资管前任权益投资部副总监刘某“刷屏”了。中国证监会上海监管局6月22日公示的文件显示,海通资管前任权益投资部副总监刘某,在从业的近7年的时间里,他先后利用