上投摩根前基金经理曝老鼠仓!涉及21只基金,三年趋同交易5500万获利165万,没一罚一,零容忍发威

上投摩根前基金经理曝老鼠仓!涉及21只基金,三年趋同交易5500万获利165万,没一罚一,零容忍发威

财联社(上海,记者 韩理)讯,近日,中国证监会上海证监局披露了一则行政处罚决定书。基金经理乐某在上投摩根任职期间,利用未公开信息进行交易获利165.37万元。根据乐某违法行为的事实、性质、情节与社会危

首见券商分支机构接“两融绕标”罚单!监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

首见券商分支机构接“两融绕标”罚单!监管正重点规制“两融套现”风险,年内经纪业务多类违规行为遭罚

财联社(深圳,记者 吴昊)讯,绕标业务一直是两融业务的“禁区”,但是踏入禁区的仍大有人在。中信建投上海徐汇区太原路营业部接上海证监局罚单,被采取责令改正监管措施。这也是首例券商分支机构因“为客户两融绕