上投摩根前基金经理曝老鼠仓!涉及21只基金,三年趋同交易5500万获利165万,没一罚一,零容忍发威
财联社(上海,记者 韩理)讯,近日,中国证监会上海证监局披露了一则行政处罚决定书。基金经理乐某在上投摩根任职期间,利用未公开信息进行交易获利165.37万元。根据乐某违法行为的事实、性质、情节与社会危
财联社(上海,记者 韩理)讯,近日,中国证监会上海证监局披露了一则行政处罚决定书。基金经理乐某在上投摩根任职期间,利用未公开信息进行交易获利165.37万元。根据乐某违法行为的事实、性质、情节与社会危
原标题:账户出借被处罚将产生震慑效果日前,因将自己的证券账户出借给他人炒作股票,投资者李某被上海证监局处以5万元罚款。这是A股市场首个个人出借股票账户被处罚的案例。笔者认为,此举将在市场上产生一定的震
股票账户千万不要再外借,有股民刚因此被罚款。中国证监会上海监管局官网近日发布3条行政处罚决定书显示,对两名股民违法出借证券账户的行为,分别开出3万元、5万元的罚单。违反规定借用他人证券账户的公司,也被
日前,昊海生科披露了前10大股东楼国梁违规减持的新进展,上海证监局对楼国梁采取出具警示函的监督管理措施。受此消息影响,昊海生科11月30日股价小幅下跌。从近期市场表现看,昊海生科股价也不尽人意。作为玻
近日,上海证监局发布了《关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函措施的决定》,公告显示,申万宏源证券开展私募资产管理业务中存在三方面问题。一是在个别私募资产管理计划运作过程中,在未事先取得投资者同意的
财联社(深圳,记者 吴昊)讯,绕标业务一直是两融业务的“禁区”,但是踏入禁区的仍大有人在。中信建投上海徐汇区太原路营业部接上海证监局罚单,被采取责令改正监管措施。这也是首例券商分支机构因“为客户两融绕
主营业务业绩增长乏力,布局的玻尿酸业务营收占比又在下降,昊海生科想通过“买买买”来走出当前困境,但股东似乎已经坐不住了……11月29日晚间,昊海生科发布公告称,因股东楼国梁违规减持,收到上海证监局的警
智通财经APP获悉,深交所向开能健康科技集团股份有限公司(开能健康,300272.SZ)发出关注函。于2021年11月23日,开能健康拟将所持有的上海信川投资管理有限公司(信川投资)全部股权作价1.7
智通财经APP获悉,据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。经查,证监会发现光大证券存在以下违规行为:一是融资融券业务授信管理不审慎、风控措施执行不到位;二是
近日,上海证监局发布公告,前德邦证券从业人员郁某因借用他人名义买卖股票的行为,违反了相关法律法规,郁某被处以没收违法所得54.72万元,并罚款10万元。据悉,2011年10月17日,郁某与德邦证券签订